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国泰君安原投行高管泄露内幕信息遭证监会处罚

2017-07-14 19:34
京华网  作者:JY043

  京华时报讯 (记者敖晓波)时任国泰君安证券股份有限公司投资银行部董事总经理三年前因因泄露内幕信息给其堂弟以及大学同学,近日被证监会秋后算账,中国证监会北京证监局决定对张江处以30万元罚款。

  2014年1月25日,*ST新材发布《2013年年度业绩预亏公告》,预计2013年度亏损10亿元。为避免退市,*ST新材及中国蓝星(集团)股份有限公司(蓝星集团)开始着手“保壳”事宜。

  2014年4月9日,张江等人与冯某华等人商讨*ST新材连续两年亏损后处置部分资产的“保壳”方案。*ST新材要求国泰君安尽快递交《保密协议》。

  张江时任国泰君安证券股份有限公司投资银行部董事总经理,为蓝星安迪苏股份有限公司(*ST新材)向控股股东蓝星集团发行股份购买其持有的蓝星安迪苏营养集团有关公司股权事项的内幕信息知情人。

  张江与张屹系堂兄弟,关系密切,来往较多,有时会一起打麻将、玩牌。张屹曾给张江介绍项目。张屹承认,2014年4月17日在祖母家,张江与别人通话中提到了“蓝星集团”。张屹知悉张江在国泰君安工作,认为蓝星集团应该是在找国泰君安做资本运作方面的事情,从而选择买入“*ST新材”。

  除此之外,闫华与张江系大学同学,关系密切。此外,两人有过多次大额资金往来。2014年4月22日,张江将75万元转入“闫某”银行账户,当日随即转入“郑某”银行账户,次日最终转入“付某业”证券账户。4月25日,“付某业”证券账户开始买入“*ST新材”。

  内幕信息敏感期内,“付某业”账户于2014年4月25日、4月28日合计买入“*ST新材”50万股,成交金额1,902,202元, 实际获利1,776,991.39元。2014年4月20日,刘某芬与郑某约定:由刘某芬出资300万元,郑某出资100万元保证金,交由郑某操作,郑某支付12%的年利息,约定合作一年。此前,“付某业”证券账户由刘某芬控制。

  据调查,在内幕信息敏感期内,张江将内幕信息泄露给堂弟张屹、大学同学闫华。张屹控制“张某奎”“卢某芝”“唐某”账户买入“*ST新材”,获利约22.8万元。闫华、郑宏控制“付某业”账户买入“*ST新材”, 获利约177.6万元。

  张江的上述行为违反《证券法》第76条规定,张屹、闫华和郑宏的上述行为违反《证券法》第73条、第76条规定。依据《证券法》第202条规定,北京证监局决定对张江处以30万元罚款;没收张屹违法所得约22.8万元,并处以约68.5万元罚款;没收闫华、郑宏违法所得约177.6万元,并分别处以约266.5万元罚款。


文章关键词:国泰君安 原投行高管 泄露内幕信息
出处:京华时报
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