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*ST大控遭大连证监局罚款60万元

2017-07-17 21:23
京华网  作者:JN046

  京华时报讯(记者敖晓波)屋漏偏逢连阴雨,今天白天刚刚遭遇了股价跌停命运的*ST大控晚上又收到了大连证监局60万元的罚,理由是公司存在多项信息披露违法违规行为。

  *ST大控(大连控股)17日晚间公告,公司收到中国证监会大连监管局下发的《行政处罚事先告知书》,公司涉嫌多项信息披露违法违规案已由大连证监局调查完毕,大连证监局决定对大连控股给予警告,并处罚款60万元;对公司时任董事长代威给予警告,并处罚款30万元;对周成林给予警告,并处罚款3万元。

  经过调查,当事人存在违法违规事实有多项。其中包括大连控股未按规定披露对大显集团提供1.4亿元担保,并开具3亿元转账支票作为履约保证事项。2014年5月16日,大显集团与陈某、代威签订《投资协议书》。根据该协议,陈某向大显集团提供资金1.5亿元(后于5月23日变更为1.4亿元),大连控股对陈某提供担保,并开具15张合计3亿元转账支票作为履约保证,该担保事项未履行大连控股的相关决策程序。直至2016年12月2日,大连控股在上海证券交易所问询函回复公告中首次对外公开披露该担保事项。

  此外,大连控股也未按规定披露募集资金4.59亿元质押担保事项。2015年3月5日,大连控股全资子公司大连福美贵金属贸易有限公司与渤海银行签订了《渤海银行股份有限公司权利质押协议》。根据该协议,大连控股提供募集资金4.59亿元对大显集团债务进行质押担保,该质押担保事项未履行大连控股相关决策程序,并于 2015年5月25日解除。直至2016年12月2日,大连控股在上海证券交易所问询函回复公告中首次对外公开披露该担保事项。

  第三项违法违规事实是大连控股2016年5月31日临时公告虚假记载。大连控股2016年5月31日发布《大连大显控股股份有限公司关于收到上海证券交易所问询函及公司回复的公告》,该公告的问题四所列公司所涉及诉讼情况中,未披露2015年俞陈、于量起诉大连控股各8000万元票据追索权纠纷案,存在虚假记载。直至2016年12月2日,大连控股在上海证券交易所问询函回复公告中首次对外公开披露该诉讼事项。

  大连证监局认定,代威作为实际控制人及时任董事长,对大连控股上述信息披露违法违规行为均知情,并隐瞒、不告知应当披露的信息,未能保证信息披露真实、准确、完整。周成林作为大连控股财务总监,直接参与大连控股募集资金4.59亿元质押担保事项,并对大连控股提供担保1.4亿元,出具3亿元转账支票事项未给予充分关注,未能证明其已实施必要的有效的监督,未能尽到勤勉尽责义务。因此,两人双双收到了罚单。

  二级市场方面,今日*ST大控开盘报2.62元,没多久股价便封上跌停板,报2.48元,跌4.98%。


文章关键词:*ST 大连 证监局
出处:京华时报
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