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涌金系粤海证券违反打击洗钱指引遭罚款300万元

2017-03-06 19:45
京华网  作者:JY043

  京华时报讯 (记者敖晓波)记者今天获悉,粤海证券因在处理第三方付款时未有遵守有关打击洗钱指引,遭香港证监会谴责并罚款300万元。

  香港证监会6日公布处罚公告显示,发现在2011年2月至2013年3月期间,粤海证券在处理客户账户向第三方付款方面的内部监控存在缺失及不足。粤海证券未能显示在处理第三方付款前已进行适当的查询。此外,粤海证券没有妥善地以书面方式记录其声称在上述期间作出的查询及有关批准付款的理据。

  香港证监会调查发现,在大约700项由客户账户付款至第三方的转账中,只有约570份相关的申请表被寻获;在这些附有申请表的570项付款中,有三分一没有或无法核证客户与第三方的关系及/或付款目的;只有约67项有适当的文件支持;申请表只就客户账户与第三方的关系及进行付款目的提供小量资料,但员工及管理层仍继续批准该等付款;及该等第三方付款涉及逾一亿港元,而其中一宗更超过 3900万港元。因此,香港证监会对粤海证券作出谴责并罚款300万元的处罚决定。

  香港证券市场是全球最重要的证券市场之一,是内地证券公司国际化进程中的重要平台。公开信息显示,粤海证券是香港最早从事金融证券业务的中资企业之一,同时也是香港联合交易所和中央结算公司的参与者。2015年3月2日,国金证券对粤海证券及粤海融资的收购工作已正式完成,粤海证券正式成为涌金系一员。


文章关键词:涌金系 粤海证券 违反打击洗钱
出处:京华时报
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