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证监会:四类违法违规将遭严厉查处

2017-03-17 20:09
京华网  作者:JY051

  京华时报讯 (记者敖晓波)2017年度证监会专项执法行动已经开启,近日证监会对专项执法行动进行了总体部署, 四类违法违规将遭到严厉查处。

  证监会新闻发言人邓舸17日在新闻发布会上表示,近日,证监会对2017年度专项执法行动进行了总体部署。专项执法行动将在继续严厉打击虚假陈述、内幕交易和操纵市场等传统违法违规行为的同时,全面筛查可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰改革发展的各类违法案件。

  具体来看,首先是事关市场风险防范的案件。包括借助结构化资管产品、利用多种融资渠道包括场外配资、使用大批账户、多点联动,严重影响市场稳定运行的恶意操纵行为; 债券市场和私募基金资管业务中具有风险外溢性的违法违规行为; 擅自公开或者变相公开发行、转让证券的行为等。

  其次是市场和舆论关注的重点、热点案件。包括在重组、举牌过程中不依法履行信息披露义务、刻意隐瞒一致行动人、利用杠杆资金违法交易的行为;公司股权转让及减持过程中编题材、讲故事,实施信息操纵的行为;非法从事证券投资咨询活动、编造传播虚假信息等股市“黑嘴”以及中介机构丧失执业操守的行为。

  第三是影响市场改革发展的案件。包括在多层次市场建设、发行融资和并购重组制度改革、期货和衍生品市场创新以及市场对外开放过程中违规经营、规避监管、扰乱市场秩序的违法行为。

  最后一项是其他重大欺诈案件。包括公司在发行上市、再融资、并购重组、信息披露等环节进行财务造假、违规披露的行为,多次从事操纵市场、内幕交易或持续炒作题材非法牟利等惯犯、累犯行为。

  邓舸介绍,过去一年,针对市场违法违规多发高发、市场危害加深加重的严峻态势,证监会稽查部门实现了从个案查处向类案遏制、从单兵作战向协同执法的转变,先后组织了针对审计评估机构未能勤勉 尽责、IPO欺诈发行及违规披露、操纵市场、利用未公开信息交易等多次专项执法行动,查处了一批市场影响大、违法情节严重的案件。

  除此之外,专项执法行动专门针对严重挑战法律底线、严重侵蚀市场运行基础、严重损害投资者合法权益的违法行为,通过集中调配力量、统筹协调指挥,及时释放执法信号,持续传导监管压力,取得了明显的执法效果。


文章关键词:证监会 四类违法违规 严查
出处:京华时报
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