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立信会计师事务所被责令暂停承接新的证券业务

2017-06-19 20:36
京华网  作者:JN124

  (记者敖晓波)由于在多家上市公司执行审计业务过程中未能勤勉尽责,记者今天获悉,立信会计师事务所被责令暂停承接新的证券业务。财政部和证监会网站6月19日晚间同时发出《关于责令立信会计师事务所(特殊普通合伙)暂停承接新的证券业务并限期整改的通知》。

  据了解,因立信会计师事务所在执行审计业务过程中未能勤勉尽责,公司分别于2016年7月、2017 年5月两度受到证监会的行政处罚。根据财政部、证监会今天同时下发的整改通知,责令立信会计师事务所自受到第二次行政处罚之日起(以行政处罚决定书发文日期为准,即2017年5月23日)暂停承接新的证券业务。

  此外,自受到第二次行政处罚之日起,立信会计师事务所应根据向财政部、证监会提交的书面整改计划,于2个月内完成整改并提交整改报告。

  财政部、证监会将对立信会计师事务所整改情况进行核查,根据核查情况做出是否允许恢复承接新的证券业务的决定。在整改和接受核查期间,立信会计师事务所首席合伙人、审计业务主管合伙人和质量控制主管合伙人不得离职、办理退伙或转所手续。

  立信会计师事务所在证券市场业务量曾独占鳌头。公司官网披露信息显示,2001年起,立信在全国会计师事务所签发国内上市公司审计报告数量排行榜上一直保持第一。客户遍布全国各地,其中上市公司300余家,IPO公司300余家,外商投资企业2000余家,并为大型央企、国有集团、银行、证券公司 、期货经纪公司、保险公司、信托公司、基金公司等提供审计及相关业务。

  然而伴随着两次遭证监会行政处罚,名声受挫。公开信息显示,2016年7月20日,立信会计所在为大智慧开展2013年年报审计业务中未勤勉尽责,未执行必要的审计程序,未获取充分适当的审计证据 ,证监会决定责令立信所改正违法行为,没收其业务收入70万元,并处以210万元罚款;对直接负责的注册会计师姜维杰、葛勤给予警告,并分别处以10万元罚款。

  旧伤未平,再添新痛,在2017年5月,因在步森股份与康华农业重大资产重组审计过程中未勤勉尽责,出具的审计报告存在虚假记载,证监会下达对立信会计所及其签字注册会计师王云成、肖常和的处罚决定书。证监会决定没收立信所业务收入45万元,并处以45万元罚款;对王云成、肖常和给予警告,并分别处以6万元罚款。


文章关键词:立信会计师事务所暂停接新业务
出处:京华时报
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